AFM
AFM publiceert nieuwe beleidsregel deskundigheid
9-4-2008
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) heeft haar beleid bekend
gemaakt inzake de deskundigheidseisen voor ondernemingsbestuurders en
andere "beleidsbepalers" op financiële markten. Na consultatie van
diverse marktpartijen heeft de AFM de nieuwe beleidsregel vastgesteld
en gepubliceerd in de Staatscourant.
Het betreft een nieuwe beleidsregel over vereiste bestuurlijke en
leidinggevende vaardigheden. Er gold reeds een beleidsregel voor
beleggingsondernemingen, beheerders van beleggingsinstellingen,
beleggingsmaatschappijen zonder een aparte beheerder en bewaarders van
beleggingsinstellingen. De nieuwe beleidsregel gaat ook gelden voor
financiële dienstverleners, marktexploitanten en aan
beleggingsondernemingen verbonden agenten.
De ervaring in leidinggeven, administratieve organisatie en interne
controle mag volgens de beleidsregel niet ouder zijn dan tien jaar; de
bestaande eis is vijf jaar. De AFM gaat de eis verruimen omdat deze
vaardigheden minder onderhevig zijn aan veranderingen in de markt of
regelgeving. De ervaring moet worden aangetoond met het curriculum
vitae en referenties.
In totaal moet de beleidsbepaler minimaal twee jaar ervaring hebben.
Nieuw is de eis dat hiervan minimaal één jaar aaneengesloten moet zijn
geweest. Bij kleine financiële ondernemingen blijft een afwijkende eis
gelden, die inhoudt dat de beleidsbepalers één jaar aaneengesloten
ervaring moeten hebben.
De eisen voor bestuurlijke vaardigheden blijven vrijwel ongewijzigd.
De beleidsregel kent voor de bestuurlijke vaardigheden twee
categorieën van eisen. De eerste categorie betreft bestuurlijke
vaardigheden die nodig zijn voor het dagelijks beleid van de
financiële onderneming. De tweede categorie bevat extra eisen voor
bepaalde groepen van beleidsbepalers.
Na consultatie van de marktpartijen is het volgende in de beleidsregel
gewijzigd. De opzet van de beleidsregel is aangepast en de
beleidsregel bestaat nu uit twee delen. Eén deel licht het beleid toe
voor de beleggingsondernemingen (waaronder verbonden agenten),
beheerders van beleggingsinstellingen, beleggingsmaatschappijen zonder
een aparte beheerder, bewaarders van beleggingsinstellingen en
marktexploitanten. Deel twee behandelt de eisen t.a.v. de financiële
dienstverleners. Ook worden voor de deskundigheidscategorieën B, C, en
D enkele voorbeelden gegeven. Tot slot wordt een evaluatie van de
beleidsregel uitgevoerd een jaar na publicatie en is de grondslag voor
de beleidsregel t.a.v. de marktexploitanten aangepast.
De beleidsregel is afgestemd met De Nederlandsche Bank.
Meer informatie over de wijzigingen in de beleidsregel, de nieuwe
opzet van de beleidsregel en contactinformatie vindt u op de website.