AFM
AFM waarschuwt tegen Cathay Asset Management
14-2-2007
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) waarschuwt beleggers niet in te
gaan op aanbiedingen van beleggingsdiensten door Cathay Asset
Management (gehanteerde adressen: 2530 Meridian Parkway, Durham NC
27713-5272, USA en No. 3 Anson Road, #35-01 Springleaf Tower,
Singapore 079909, Singapore).
Cathay Asset Management biedt in Nederland beleggingsdiensten aan
zonder dat zij daartoe beschikt over een vergunning dan wel onder een
vrijstelling valt. De AFM heeft een klacht ontvangen van een persoon
die in Nederland door Cathay Asset Management telefonisch is benaderd.
Het aanbieden in Nederland van beleggingsdiensten zonder dat een
instelling beschikt over een vergunning dan wel onder een vrijstelling
valt was tot 1 januari 2007 een overtreding van artikel 7, eerste lid,
Wet toezicht effectenverkeer 1995 (Wte 1995) en is sedert 1 januari
2007 een overtreding van artikel 2:96 Wet op het financieel toezicht.
Deze openbare kennisgeving geschiedt met toepassing van artikel 14
Invoerings- en aanpassingswet Wet op het financieel toezicht jo.
artikel 48n, onder c, Wte 1995.
De AFM raadt beleggers die met een instelling of persoon zaken willen
doen aan, vóóraf op de website van de AFM in het relevante register te
controleren of de desbetreffende instelling of persoon is
geregistreerd en in Nederland beleggingsdiensten mag aanbieden of
verrichten. De AFM adviseert beleggers tevens dringend om vooraf de
waarschuwingslijsten te raadplegen. Op www.afm.nl/waarschuwingslijsten
toont de AFM drie waarschuwingslijsten: (1) instellingen en personen
die geen vergunning hebben terwijl ze die volgens de wet wel zouden
moeten hebben, (2) instellingen die geen prospectus uitgeven bij hun
effecten, terwijl ze dat wel zouden moeten doen volgens de wet en (3)
instellingen waartegen buitenlandse toezichthouders hebben
gewaarschuwd. Beleggers kunnen bij vragen of klachten ook contact
opnemen met de Toezichtslijn van de AFM: 0900- 5400 540 (0,35 euro per
gesprek).