AFM
AFM waarschuwt tegen Norbert Associates
7-11-2006
De Autoriteit Financiële Markten (AFM) waarschuwt beleggers niet in te gaan
op aanbiedingen van effectendiensten door Norbert Associates (gehanteerd
adres: Level 9, AIG Building 1-1-3 Maranouchi, Chiyoda-Ku, Tokyo 100-005
Japan).
Norbert Associates (www.norbertassociates.com) biedt in Nederland
effectendiensten aan zonder dat zij daartoe beschikt over een
vergunning dan wel onder een vrijstelling valt. De AFM heeft klachten
ontvangen van personen die in Nederland door Norbert Associates
telefonisch zijn benaderd.
Het aanbieden in Nederland van effectendiensten zonder dat een
instelling beschikt over een vergunning dan wel onder een vrijstelling
valt is een overtreding van artikel 7, eerste lid, Wet toezicht
effectenverkeer 1995 (Wte 1995). Deze openbare kennisgeving geschiedt
met toepassing van artikel 48n, eerste lid, onder c, Wte 1995 j°
artikel 48s Wte 1995. In laatstgenoemd artikel is bepaald dat aan een
overtreder geen waarborgen geboden hoeven te worden indien deze geen
bekend adres heeft of zijn identiteit verhult.
De AFM raadt beleggers die met een instelling of persoon zaken wil
doen aan, vóóraf op de website van de AFM in het Instellingenregister
voor effectendiensten te controleren of de desbetreffende instelling
of persoon is geregistreerd en in Nederland effectendiensten mag
aanbieden of verrichten. De AFM adviseert beleggers tevens dringend om
vooraf de waarschuwingslijsten te raadplegen. Op www.afm.nl (onder
waarschuwingslijsten) toont de AFM drie waarschuwingslijsten: (1)
instellingen die zonder vergunning opereren, (2) instellingen die geen
prospectus hebben en (3) instellingen waartegen buitenlandse
toezichthouders hebben gewaarschuwd. Beleggers kunnen voor vragen of
klachten ook contact opnemen met de Toezichtslijn van de AFM: 0900-
5400 540 (0,35 euro per gesprek).