De Nederlandse Bank
Nadere regels van AFM en DNB voor screening door financiële
instellingen
Persbericht
Datum leeg 27 september 2005
De AFM en DNB hebben nadere regels opgesteld voor het toezicht op de
naleving van de zogenoemde Sanctieregelgeving. Op basis van de
Sanctieregelingen dienen financiële instellingen hun administratie te
controleren op namen van personen en organisaties die op
(inter)nationale sanctielijsten staan vermeld en waarvan zij de
tegoeden dienen te bevriezen. De `Regeling Toezicht Sanctiewet 1977'
treedt op 1 oktober 2005 in werking. Kern van de regeling is dat
financiële instellingen zelf de nodige maatregelen treffen in de
administratieve organisatie en interne controle om naleving van de
Sanctieregelgeving te waarborgen.
De Sanctiewet 1977 verbiedt het onder meer om financiële transacties
te verrichten met bepaalde landen of personen, zoals terroristen, of
aan terroristen gelieerde personen. Doel van de financiële
sanctiemaatregelen is te voorkomen dat personen of organisaties die
zijn genoemd in de Sanctieregelgeving direct of indirect over
financiële middelen kunnen beschikken. Het gaat dan om de verplichting
financiële middelen van personen te bevriezen, maar ook om een verbod
op het verlenen van financieringsmiddelen of financiële bijstand aan
landen die voorkomen op de sanctielijst. Alle namen van
(rechts)personen en entiteiten op wie de sanctieregelgeving van
toepassing is, zijn opgenomen in de zogenoemde `electronic-Combined
Targeted Financial Sanctions List'(e-CTFSL), die is gepubliceerd op de
website van de Europese Commissie.
Om effectief toezicht te kunnen uitoefenen hebben de AFM en DNB nadere
regels opgesteld die uitgaan van het principe dat financiële
instellingen zelf maatregelen treffen in de administratieve
organisatie en interne controle (AO/IC). Instellingen moeten in staat
zijn de in de sanctieregelgeving genoemde personen en organisaties te
herkennen en hun financiële middelen te bevriezen. Wanneer een
screening leidt tot een `hit' dan moet dit aan de toezichthouder
worden gemeld. Door de meldprocedure te vereenvoudigen en door
instellingen de ruimte te geven voor een eigen risicogeoriënteerde
invulling zijn de administratieve lasten beperkt ten opzichte van de
hiervoor bestaande meldprocedure.
Downloads
Download leeg Regeling Toezicht Sanctiewet 1977